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证监会就《证券期货市场监督管理措施实施办法（征求意见稿）》公开征求意见

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2025-11-28 21:05:39

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北京商报讯（记者马换换李佳雪）11月28日晚间，证监会官网发文称，为进一步规范证券期货市场监督管理措施的实施程序，证监会研究起草了《证券期货市场监督管理措施实施办法（征求意见稿）》（以下简称《实施办法》），现向社会公开征求意见。

据了解，为了规范证券期货市场监管措施的实施，证监会2008年制定了《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》（以下简称2008年试行办法），全面梳理当时的法律、行政法规、规章规定的措施类型，对监管措施的调整范围、适用原则、种类、实施程序等作了规定。2008年试行办法实施以来，在规范监管措施的实施，维护证券期货市场秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益等方面发挥了积极作用。随着资本市场的发展，监管措施在具体实施中暴露出一些问题，如，对监管措施的定位认识存在偏差，当事人陈述、申辩等程序性权利保障不充分，监管措施决定书记载内容过于简单，监管措施决定书的送达存在困难等。同时，随着《证券法》《期货和衍生品法》《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》等法律、行政法规的制定、修订，2008年试行办法列举的监管措施类型也需要进行调整。为进一步规范监管措施的实施程序，落实有关法律、行政法规的要求，证监会研究起草了《实施办法》，拟以规章形式对监管措施的实施程序作出规定。

《实施办法》共二十五条，主要包括监管措施的种类、监管措施的实施原则、实施监管措施的一般程序要求、特别程序要求、紧急情况下的快速处置机制、明确监管措施决定的作出及执行要求等六大方面内容。

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