内控管理不到位，云财富期货被责令改正！4名责任人遭警示
近日，新疆证监局发布的行政监管措施公告显示，云财富期货有限公司被责令改正。
经查，该公司存在违规与第三方网络营销机构开展居间合作、网络营销业务合规管理不到位、不相容岗位未有效分离、不具备期货交易咨询业务资格的员工违规向客户提供交易咨询建议、制度建设不完善等问题，反映出公司内控管理不到位，未有效执行相关业务制度流程，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，新疆证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
与此同时，云财富期货有限公司总经理袁万勇、副总经理杨武、首席风险官张敏、华南机构部负责人吴超被出具警示函。
天眼查显示，云财富期货有限公司成立于1993年5月，注册资本4.5亿元，股东包括上海旭诺资产管理有限公司、深圳市鑫迪投资有限公司等。
值得一提的是，2024年4月，诺德股份（沪市代码：600110）宣布拟以现金方式收购上海旭诺资产管理有限公司持有的云财富期货有限公司90.2%的股权，交易价格为4.5461亿元。诺德股份称，公司拟收购期货行业优秀的企业，为公司提供更为全面和多元化的金融服务，有效地提高风险管理能力，实现风险分散、投资收益提升和资金管理优化等目标，达到产业链整合，优化供应链等目的。
同年5月，诺德股份公告称，2024年4月，公司收到上交所出具的《关于对诺德新材料股份有限公司跨界收购期货公司股权相关事项的问询函》，经公司经营管理层讨论认为，由于当前交易时机尚未成熟，且本次收购事项还需取得有关监管部门的审批和股东资格的核准，本次交易的最终交割存在较大的不确定性。本次交易在执行过程中，可能会存在法律法规、履约能力、技术和市场等多方面的不确定性或风险，为充分保障上市公司及其他股东权益，决定暂缓收购云财富期货有限公司90.2%股权的履行。