债券交易未准确识别交易对手，冠通期货被责令改正
创始人
2025-12-05 18:15:16
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【大河财立方消息】12月5日，中国证监会北京监管局发布关于对冠通期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定。
经查，冠通期货在开展资产管理业务过程中存在以下违规事项：交易对手尽职调查不到位、未持续关注交易对手的资信状况；投资经理与交易执行岗的岗位隔离不到位，个别投资经理直接参与债券交易询价工作；债券交易偏离度监控不到位、债券交易未准确识别交易对手，反映出公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》相关规定，北京证监局决定对冠通期货采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公开信息显示，冠通期货股份有限公司成立于1996年，是国内历史最悠久的期货公司之一。公司是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所、上海国际能源交易中心及广州期货交易所国内六家交易所的会员。
责编:王时丹 | 审核:李震 | 监审:古筝
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