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中国证监会发布《证券期货市场监督管理措施实施办法》

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2025-12-31 19:17:19

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人民财讯12月31日电，为贯彻党的二十大和二十届二中、三中、四中全会及中央金融工作会议、中央全面依法治国工作会议精神，落实法治政府建设相关要求，进一步规范证券期货市场监督管理措施（以下简称监管措施）的实施程序，中国证监会制定了《证券期货市场监督管理措施实施办法》（以下简称《实施办法》），自2026年6月30日起施行。

《实施办法》共二十五条，主要包括以下内容：一是明确监管措施的种类。列出责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告等十四类比较常用的措施，并将“法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他监督管理措施”作为兜底规定。二是明确监管措施的实施原则。实施监管措施，应当遵循依法、效率、公正原则，应当符合法律、行政法规、中国证监会规章规定的程序，应当及时矫正违法行为，防范风险蔓延与危害后果扩散，坚持风险防控与教育相结合，应当以事实为依据，与行为的性质、情节、危害程度以及风险大小相当。三是明确实施监管措施的程序要求。包括监管措施的取证、决定、送达、现场执法、回避、法制审核等一般程序要求，事先告知等特别程序要求，以及紧急情况下的快速处置机制。四是明确监管措施决定的作出及执行要求。包括监管措施决定书应当载明的事项、公开要求、送达程序等。

前期，中国证监会就《实施办法》向社会公开征求意见，社会各方总体对《实施办法》表示赞同认可。中国证监会对反馈意见进行了认真研究，并对《实施办法》作了修改完善。后续，中国证监会将做好《实施办法》实施工作。

要求中国证监会市场危害防范风险程序工作包括监管措施人民财讯实施办法规章

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