云晨期货收监管警示：权限未分离、未设内审岗、外接系统评估缺位_财经资讯_财经金融

云晨期货收监管警示：权限未分离、未设内审岗、外接系统评估缺位

创始人

2026-02-16 11:29:41

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近日，中国证监会云南监管局公告，对云晨期货有限责任公司采取出具警示函措施的决定。

公告显示，经查，公司存在以下问题：

一、部分业务系统用户权限配置存在前后台用户权限未分离的情形；

二、信息技术部门组织结构不够完善，2024年2月至2025年5月期间技术部门人员未达到要求人数，未设立内部审计岗位，个别人员存在岗位兼任情形；

三、对个别接入的外部信息系统未审慎开展合规评估、风险评估和技术系统测试。

以上问题反映出公司内部控制存在缺陷、风险管理不到位，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条、第八十九条、第九十七条的规定。

依据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，云南证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

据公司官网介绍，云晨期货有限责任公司创办于2002年3月，是中国铝业集团有限公司金融板块旗下的期货公司，公司经营范围为“商品期货经纪、金融期货经纪”。公司注册资本金为3亿元，是大连商品交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所、广州期货交易所、上海国际能源交易中心会员，中国金融期货交易所交易结算会员。在北京、上海、昆明、蒙自、曲靖设立有分公司和营业部，拥有风险管理子公司——上海滇晟商贸有限公司。

来源：读创财经

权限中国证监会上海期货警示滇晟公司内审云晨监管证监会警示函云南证监局

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