同花顺因多项合规问题，被责令改正并记入证券期货市场诚信档案_财经资讯_财经金融

同花顺因多项合规问题，被责令改正并记入证券期货市场诚信档案

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2026-04-12 00:37:41

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新京报贝壳财经讯 4月10日，浙江证监局披露，浙江同花顺基金销售有限公司（下称：同花顺基金）因多项合规问题，被责令改正并记入证券期货市场诚信档案。

公开信息显示，同花顺基金此次五项违规分别表现为：在从业人员、经营场所等方面存在与股东、实际控制人、关联方混同的情况；未将基金销售保有规模等纳入考核体系；未对基金管理人、基金产品进行审慎调查和风险评估；未建立私募基金销售利益冲突评估机制，对存在关联关系的私募基金管理人及其私募基金未进行利益冲突评估；部分运营人员、客服、大客户经理未取得基金从业资格等。

浙江证监局称，将对同花顺基金采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，浙江证监局要求同花顺基金采取有效措施落实整改，切实加强基金销售业务管理，并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

编辑白昊天

进行市场问题整改基金浙江证监局销售评估同花顺措施原创新闻期货证券

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