中金岭南期货被责令改正，涉从业人员管理等违规
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2026-08-21 21:13:05
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蓝鲸新闻8月21日讯，近日，深圳证监局发布行政监管措施决定书，剑指深圳市中金岭南期货有限公司及相关责任人。
决定书显示，深圳市中金岭南期货有限公司存在个别从业人员将非居间人开发的客户调整至居间人名下，收取居间人佣金分成，为部分客户开户时提供反洗钱、开户回访问卷答案；未对从业人员市场开发行为进行有效监控，相关营销活动管理制度不健全；资产管理业务投资对象准入和持续跟踪管理不规范、风险监测不到位等问题。
以上行为违反了《期货公司监督管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的相关规定。
针对上述违法行为，深圳证监局对深圳市中金岭南期货有限公司采取责令改正的监督管理措施。
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