多项资管业务违规，五矿期货及分管高管被监管出具警示函_财经资讯_财经金融

多项资管业务违规，五矿期货及分管高管被监管出具警示函

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2026-08-29 08:38:58

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8月28日，深圳证监局发布行政监管措施决定书，剑指五矿期货有限公司及相关责任人。

经查，五矿期货有限公司存在部分资管产品程序化交易风险管控不到位，对FOF资管产品投研能力不足，部分资管产品对外宣传材料与实际不符，未有效防范个别期货账户平仓操作风险，部分不相容岗位职责未严格分离，部分研究报告未按公司制度要求履行审批程序等问题，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《期货公司监督管理办法》的相关规定。

根据相关规定，深圳证监局对五矿期货有限公司采取出具警示函的监管措施，并要求该公司应加强资管业务主动管理和风险防范，强化交易咨询业务的合规审核，合理设置岗位职责，有效执行风险管理及内部控制制度，加快推进违约资管产品的处置。

深圳证监局认定，许国红作为直接分管资管业务的高级管理人员，是本次违规问题负有直接责任的主管人员。依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第四条、第四十四条第一项的相关规定，决定对其采取出具警示函的监管措施。

据官网资料，五矿期货有限公司是中国五矿旗下核心的期货业务平台，也是中国最早成立的一批期货公司之一。公司成立于1993年，拥有上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所、广州期货交易所以及上海国际能源交易中心的会员资格，现拥有15家期货营业部和5家分公司，另外下设五矿产业金融、五矿金服等3个子公司。

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