未能有效执行合规管理华源期货被责令改正_财经资讯_财经金融

未能有效执行合规管理华源期货被责令改正

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2026-05-26 01:52:33

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上证报中国证券网讯（记者费天元）北京证监局日前发布行政监管措施，华源期货(北京)有限公司被责令改正。经查，华源期货存在以下违规事项：未能健全并持续完善覆盖分支机构及其业务的合规管理和内部控制体系，未能有效执行公司合规管理和内部控制制度，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条的规定。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定，北京证监局决定对华源期货采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

上证报中国证券网讯（记者费天元）北京证监局日前发布行政监管措施，华源期货(北京)有限公司被责令改正。

经查，华源期货存在以下违规事项：未能健全并持续完善覆盖分支机构及其业务的合规管理和内部控制体系，未能有效执行公司合规管理和内部控制制度，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定，北京证监局决定对华源期货采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

证监会控制行政期货规定北京证监局管理办法上证措施华源

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