因违规提供期货交易咨询建议，山西证监局对上海东证期货太原营业部员工卢宝明出具警示函并记入诚信档案
创始人
2026-07-16 19:15:03
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卢宝明：
经查，你在上海东证期货有限公司太原营业部工作期间，存在不符合期货交易咨询从业条件，但向客户提供期货交易咨询建议的问题。上述行为违反了《期货公司期货交易咨询业务办法》（证监会令第202号）第三条第二款、《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号，下同）第十五条第三项规定。
根据《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会山西监管局
2026年6月24日
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