苏州农商行被出具警示函，涉基金销售违规等_财经资讯_财经金融

苏州农商行被出具警示函，涉基金销售违规等

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2026-08-21 21:22:50

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蓝鲸新闻8月21日讯，近日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，剑指江苏苏州农村商业银行股份有限公司。

决定书显示，江苏苏州农村商业银行股份有限公司基金销售业务存在以下问题：

一、人员管理方面。对于基金销售人员的考核评价指标体系中，未能将基金销售保有规模等体现以投资者利益为核心和长期投资理念的指标纳入其中。

二、内控合规管理方面。一是未能根据代销基金产品的投资范围、投资策略、投资比例和风险状况等因素，对产品开展科学有效的风险评估。二是合规风控人员未对新销售基金产品出具合规审查意见。三是APP展示的基金定投模拟历史业绩，未能注明相应的复合年平均收益率等信息。四是公司2024年度基金销售监察稽核报告未能在该年度结束之日起3个月内完成。

三、适当性管理方面。一是在为部分投资者购买基金提供服务时未按要求了解投资者收入来源、资产、债务等信息。二是对部分投资者单日内多次测评、风险等级异常变动的情形未予以充分关注。

以上行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》的相关规定。

针对上述违法行为，江苏证监局对江苏苏州农村商业银行股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。

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