重罚！证监会对私募机构优策投资开2100万罚单，实控人终身市场禁入
创始人
2025-12-12 18:32:14
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12月12日，证监会披露对浙江优策投资管理有限公司（下称“优策投资”）及有关责任人员违法违规作出的行政处罚。
经查，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法律法规。浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身证券市场禁入措施。中国证券投资基金业协会同步撤销管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。
证监会表示，侵占挪用私募基金财产行为严重损害投资者合法权益，破坏市场秩序。证监会将坚决贯彻落实新“国九条”相关要求，依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清除“害群之马”，净化市场环境，促进行业规范健康发展。据新华社报道，相关处罚力度为顶格处罚，在私募监管领域“史上最重”。
中国证券投资基金业协会信息显示，浙江优策投资成立于2016年12月7日，2017年11月21日登记为私募证券投资基金管理人，全职员工11人，管理规模在20亿—50亿元，法定代表人、总经理、执行董事为焦健，实控人为李晓晴。
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