深圳证监局责令中金岭南期货改正多项违规
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2026-08-21 20:32:19
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深圳证监局披露，深圳市中金岭南期货有限公司存在多项违规问题：个别从业人员将非居间人开发的客户调整至居间人名下，收取居间人佣金分成；为部分客户开户时提供反洗钱、开户回访问卷答案；未对从业人员市场开发行为进行有效监控，相关营销活动管理制度不健全；资产管理业务投资对象准入和持续跟踪管理不规范、风险监测不到位。

深圳证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施，要求其切实整改，建立健全并持续完善覆盖各业务的内部控制体系，加强从业人员、营销活动、资管业务合规风险监测，切实维护交易者合法权益，并在收到决定书之日起30日内向监管提交整改报告。

市场有风险，投资需谨慎。本文为AI基于第三方数据生成，仅供参考，不构成个人投资建议。

来源：市场资讯

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