85后，投行男转型董秘，突然被留置了...
来源: 金石杂谈/投行圈子
近日，金融、医药圈刷屏！
在金融圈一度被认为转型成功的投行精英，被留置了！
瑞康医药发布公告，7月1日，公司收到济南市济阳区监察委员会的通知，公司董事、董事会秘书及副总裁李喆被济南市济阳区监察委员会实施留置措施。
瑞康医药表示，因李喆在留置期间不能履行董事会秘书职责，为保证公司的正常运作，根据相关法律法规的规定，在李喆被留置期间，由公司证券事务代表王秀婷代行董事会秘书职责。目前，公司已对相关工作进行了妥善安排。
查询发现，李喆，1986年出生，硕士学历，历任加拿大永明金融蒙特利尔分部理财顾问、加拿大帝国商业银行多伦多分部基金管理专员、国金证券上海承销保荐分公司投行项目经理。
李喆曾作为一名投行项目经理，在2019年加入瑞康医药成功完成转型，2023年成为公司董事、董秘兼副总裁。在当时，还曾引发关注和热议。
成为很多金融人转型成功的楷模。。。
根据2024年年报，李喆年薪40万，报告期初通过员工持股计划持有40万股，但报告期末只剩下0股，这意味着李喆2024年减持了40万股，按目前价格计算，至少套现120万。此外，公司多名高管进行了减持。
在金融从业人均月工资不足1W的济南，这已经是很高的收入了。并且长期任职，未来可能还会有股票期权。
这是一家山东省内的医药企业，近年来积极布局中医药产业，核心业务则是药品和医疗器械的配送，收入占比高达99%。
业绩来看，该公司营收持续萎缩，22年营收更是近乎腰斩，利润方面，2022年大幅亏损18.36亿，最近两年利润维持在一两千万之间，整体业绩处于下行期。
投行人员加入上市公司的职业风险
近年来，不少投行人员选择加入上市公司担任职务，这一职业转换背后，实则暗藏诸多风险。今天大师姐就来简要总结下。
执业 “旧账” 被翻出的风险
在资本市场监管趋严的当下，监管机构对中介机构的执业质量要求颇高。一些投行人员过往在投行项目中，若存在核查未勤勉尽责等问题，即便跳槽到上市公司，仍可能被监管部门追责。就像苏州锦富技术的财务总监兼董事会秘书张锐，他在原任职公司参与的项目财务顾问业务中，因未勤勉尽责，在加入锦富技术后，被中国证监会给予警告并处以罚款。尽管所涉事项与锦富技术无关，但张锐仍需面临处罚，且因其受到行政处罚，需在一个月内解除董事会秘书职务。这警示着投行人员，执业生涯中的任何 “漏洞” 都可能在未来某个时刻被翻出，成为职业生涯的 “绊脚石” 。
合规风险的挑战
投行人员在投行工作时，主要聚焦于项目的推进、融资方案设计等。进入上市公司后，面临的合规环境截然不同。上市公司有着严格的信息披露要求，从定期报告的披露，到重大事项的及时公告，任何一个环节出错，都可能引发监管关注。并且，上市公司的日常运营涉及众多合规事项，如关联交易的合规性、公司治理结构的规范运作等。习惯了投行快节奏项目运作的人员，在上市公司复杂且细致的合规体系下，若不能及时适应，很容易因一时疏忽而违规。例如，一些投行出身的董秘，可能因对信息披露的准确性、及时性把握不当，导致公司受到监管处罚，自身也陷入职业危机 。
角色转变带来的履职风险
投行人员以往的工作多与外部机构对接，在上市公司则需深入企业内部，与各部门协同。这种角色转变意味着职责重心的转移，工作难度大幅提升。他们不仅要熟悉公司的业务流程、财务状况，还要平衡各方利益关系。在决策过程中，若因对公司实际情况了解不足而做出错误判断，可能影响公司的战略方向，进而让自身陷入履职困境。比如在制定融资计划时，如果没有充分考虑公司的资金需求、偿债能力以及市场情况，可能导致融资成本过高或融资失败，损害公司利益的同时，自身职业声誉也会受损 。
投行人员加入上市公司，并非简单的职业转换，而是踏入了一个充满挑战与风险的新领域。只有充分认识并谨慎应对这些风险，才能在新的职业道路上稳健前行 。
投行背景绝非原罪，其开阔视野与资本运作能力实为宝贵资源。但成功跨界的关键在于角色认知的彻底重塑——从交易驱动者转向价值创造者，从短期逐利者蜕变为长期耕耘者。
对此，您怎么看？