聚焦“改革深化年”丨三友集团多措并举推动合规管理体系迭代升级
为深入贯彻落实“改革深化年”工作部署，持续健全法治合规治理体系，三友集团紧紧围绕“体系搭建、行为规范、精准管控”三大主线，持续深化合规管理体系建设，通过修订核心管理制度、编制合规管理“三张清单”、迭代更新《员工合规手册》等一系列举措，补短板、强弱项、固根基，构建起制度完备、权责清晰、管控到位、全员参与的合规管理新格局，为集团深化改革和高质量发展筑牢法治合规屏障。
筑牢制度根基修订完善《合规管理办法》
集团结合国资监管最新规定和自身经营实际，完成《合规管理办法》修订工作，从组织架构、运行机制等方面健全合规管理全链条制度框架。
办法明确构建“三层四级”合规管理组织体系，清晰划分决策、管理、执行三层权责，搭建董事会、经理层、合规管理牵头部门、各级子公司四级管理架构。进一步压实业务部门第一道、合规管理部门第二道、审计纪检部门第三道防线的职能定位，打通集团对下属单位的管理通道，强化业务前端与项目一线主体责任，实现合同、规章制度、重要决策100%合规审查。
强化精准管控 落地实施合规管理“三张清单”
在完善制度的基础上，集团坚持风险前置防控理念，创新构建合规管理“三张清单”，推动合规管理由抽象要求向实操指引转变。
通过风险清单标定风险边界、岗位清单压实履职责任、流程清单规范业务运转，集团以清单化、标准化手段破解合规管理难点，推动合规要求深度嵌入业务全流程，切实将合规管理优势转化为企业治理效能，持续提升合规经营精细化、科学化水平。
聚焦文化赋能 迭代升级《员工合规手册》
为推动合规要求直达基层一线，集团对标最新政策法规，动态更新《员工合规手册》，重塑面向全体员工的标准化合规指引体系。
手册明确 7 项员工合规权利，细化安全环保、反垄断和反不正当竞争、财务资产管理等 23 项专项合规履职规范，涵盖劳动纪律、依法纳税、保密忠诚等 64 项全员通用行为准则，划定行为红线、明确履职标准，将刚性合规要求传导至每一位在岗职工。后续集团将组织全体员工开展手册学习，同步完成个人合规承诺书签署，推动合规理念入脑入心，厚植企业合规文化土壤。
下一步，集团将抓好制度与清单落地，有序开展制度宣贯、专题合规培训、合规承诺签署等工作，常态化组织合规自查与问题整改，形成“建章立制－执行监督－持续优化”的完整闭环，以高水平合规管理护航集团改革深化与高质量发展。
◆供稿：马晓华
◆编辑：郝慧芳
◆复核：于丹阳
◆审核：胡开宝